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合规经营存在问题 平安证券江西分公司领下警示函

admin 2020-02-14 287人围观 ,发现0个评论

原标题:合规运营存在问题 安全证券江西分公司领下警示函

  据江西证监局近来官网发表信息显现,因涉未合规经营存在问题 平安证券江西分公司领下警示函按规则公示信息、人员岗位设置存在问题、为客户处理融资融券事务开户时存在经办人员和复核人员签名不明晰、工作场所未经报备等原因,江西证监局向安全证券江西分公司下发警合规经营存在问题 平安证券江西分公司领下警示函示函。

  经证监局查询发现,该分公司,安全证券江西分公司存在多种未按规则公示信息的状况。其一,未在分公司运营场所公示客户投诉电话、传真、电子信箱等投诉途径和胶葛处理流程;其二,未在公司网站心学四训或运营场所公示证券经纪人信息。

  此外,在人员岗位设置上,安全证券江西分公司也存在多种问题。包含营销人员经办客户账户相关事务、货台岗兼任信息技术岗、合规合规经营存在问题 平安证券江西分公司领下警示函专员经办融资融券事务开户复核事务等。

  在为客户处理融资融券事务开户时,安全证券江西分公司也存在经办人员和复核人员签名不明晰,无法确认是否一人操作、一人复核的状况。

  不仅如此,江西证监局表明,安全证券江西分公司在锐拓交融大厦1单合规经营存在问题 平安证券江西分公司领下警示函元21楼2109、2110的工作场所未向当地证监局报备,也未在《运营证券期货事务答应证》答应的运营场所范围内。

  依据相关规则,江西证监局确定,安全证券江西分公司合规运营存在问题,并按照相关规则对其采纳出具警示函的监督办理办法。

  据天眼查显现,安全证券江西分公司建立于2011年6月14日,公司法定代表人为付志军,曾作为安全证券南昌红谷中大路证券运营部运营,2016年1月12日后,正式变更为江西分公司。正是本年4月,安全证券江西分公司由江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌国际金融大厦A栋303室(第3层)变更为江合规经营存在问题 平安证券江西分公司领下警示函西省南昌市红谷滩新区商都路88号锐拓交融大厦1单元4楼合规经营存在问题 平安证券江西分公司领下警示函403一404室。

(责任编辑:DF529)

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